國外植物新品種保護(hù)經(jīng)過近百年發(fā)展，形成植物專利保護(hù)和植物新品種保護(hù)兩種制度。以美國為代表采用自由選擇模式，可以選擇植物專利或植物新品種的單重保護(hù)，也可以選擇雙重保護(hù)。世界大多數(shù)國家采用強(qiáng)制選擇模式，植物品種不可授予專利保護(hù)，采用品種權(quán)保護(hù)。我國植物新品種保護(hù)起步較晚，經(jīng)過近30年探索，初步建立由1部法律、1個條例、2個實施細(xì)則、3個司法解釋、4個規(guī)章制度組成的具有中國特色的“1+1+2+3+4”保護(hù)制度，實現(xiàn)品種權(quán)保護(hù)制度從無到有和保護(hù)數(shù)量由少到多的轉(zhuǎn)變，基本確立植物新品種保護(hù)大國地位。當(dāng)前我國植物新品種保護(hù)尚處于“水平低，力度弱”初級階段，“三多、三少、三不足”問題突出，革新植物品種權(quán)保護(hù)制度，實現(xiàn)由品種權(quán)保護(hù)大國向保護(hù)強(qiáng)國實質(zhì)性轉(zhuǎn)變迫在眉睫。針對我國植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀，提出發(fā)展對策：一是加強(qiáng)系統(tǒng)性、全局性頂層設(shè)計，立法制定植物新品種保護(hù)單行法，提高品種權(quán)保護(hù)法律位階；二是對所有植物屬或種保護(hù)，進(jìn)一步加大植物新品種保護(hù)力度，擴(kuò)大保護(hù)環(huán)節(jié)，拓寬保護(hù)范圍，延長保護(hù)期限，為品種權(quán)人提供更多機(jī)會保障合法權(quán)益。
我國是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國，也是用種大國和種源大國。種源是農(nóng)林業(yè)之基，農(nóng)林業(yè)是社稷之本，如何從源頭上保障糧食安全和主要農(nóng)產(chǎn)品有效供給，實現(xiàn)“中國糧主要用中國種”，實現(xiàn)現(xiàn)代種業(yè)“芯片”不斷創(chuàng)新突破是新時期我國面臨的新課題。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)的根基，種業(yè)未來競爭的核心是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，做好種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作至關(guān)重要。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等一般知識產(chǎn)權(quán)，也包括地理標(biāo)志、植物新品種權(quán)等獨有知識產(chǎn)權(quán)，具有復(fù)雜性、重要性。植物新品種是農(nóng)林業(yè)的核心生產(chǎn)要素，植物新品種權(quán)是種業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。我國種業(yè)已實現(xiàn)“從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)”跨越式發(fā)展，但種業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)仍不牢固，尤其功能性水稻、蔬菜、花卉等領(lǐng)域市場綜合競爭力與發(fā)達(dá)國家差距明顯。植物新品種權(quán)是種業(yè)領(lǐng)域內(nèi)最重要的知識產(chǎn)權(quán)形式，建立健全植物新品種保護(hù)制度對于鼓勵育種創(chuàng)新，豐富種質(zhì)資源，推動和促進(jìn)現(xiàn)代種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有不可替代的作用，影響著國家種業(yè)安全和國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展。
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植物新品種保護(hù)模式
國外植物新品種保護(hù)起步較早，已有近百年歷史，經(jīng)歷育種創(chuàng)新零星保護(hù)、傳統(tǒng)育種保護(hù)和生物育種保護(hù)3個不同階段，目前跨入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全球化階段，形成植物專利保護(hù)和植物新品種保護(hù)兩種制度。20世紀(jì)20-30年代作物育種擺脫初級狀態(tài)，形成具有系統(tǒng)理論和科學(xué)方法的學(xué)科，歐美等發(fā)達(dá)國家開始探索植物育種創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，20世紀(jì)60-70年代基本建立較為系統(tǒng)的植物新品種保護(hù)制度。1930年美國頒布世界最早的《植物專利法》，育種創(chuàng)新獲得專門保護(hù)，開啟現(xiàn)代植物育種專利立法保護(hù)先河，建立專利保護(hù)制度保護(hù)無性繁殖方法培育的植物品種。1953年美國頒布《實用專利法》，對植物發(fā)明可授予實用專利，可以覆蓋包括植物品種在內(nèi)的任何植物發(fā)明。1970年美國頒布《植物品種保護(hù)法》，建立植物新品種保護(hù)制度保護(hù)有性繁殖方法培育的植物品種。日本、韓國和澳大利亞等追隨美國，植物品種保護(hù)采用自由選擇模式，品種權(quán)利人可以選擇植物專利或植物新品種的單重保護(hù)，也可以選擇雙重保護(hù)，但真正實行雙重保護(hù)的似乎只有美國。
目前世界大多數(shù)國家推行歐盟（EU，European union）的強(qiáng)制選擇模式，植物品種不可授予專利保護(hù)，實行品種權(quán)保護(hù)，相關(guān)非生物學(xué)生產(chǎn)方法和技術(shù)可以獲得專利保護(hù)。1957年歐洲國家決定創(chuàng)建不同于專利保護(hù)的新型植物品種保護(hù)制度，1961年歐洲5國，即比利時、法國、德意志聯(lián)邦、意大利和荷蘭簽署UPOV（International union for the protection of new varieties of plants）公約，創(chuàng)建了專門的植物新品種保護(hù)制度，其他歐美國家隨后陸續(xù)加入，隨著世界貿(mào)易組織（WTO，World trade organization）體系下的多邊貿(mào)易協(xié)定《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs，Agreement trade-related aspects of intellectual property rights）生效，亞洲、非洲和拉丁美洲等發(fā)展中國家也陸續(xù)加入。經(jīng)歷3次修訂，UPOV公約形成UPOV1961/1972、UPOV1978和UPOV1991 3個文本，其中UPOV1961/1972和UPOV1978代表傳統(tǒng)育種時代品種權(quán)保護(hù)，UPOV1991代表生物技術(shù)育種時代品種權(quán)保護(hù)。1993年生效的生物資源相關(guān)國際性公約《生物多樣性公約》（CBD，Convention on biological diversity）保護(hù)地球動植物遺傳多樣性及相關(guān)傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)，明確締約國享有管理勘探開發(fā)生物遺傳資源的主權(quán)。1994年歐盟植物新品種辦事處（CPVO，The community plant variety office）設(shè)立，EU建立植物新品種保護(hù)制度，品種權(quán)利人可以自主選擇歐盟或其成員國申請授權(quán)保護(hù)，通過CPVO審查并授權(quán)的植物新品種在EU 27個成員國（2018年英國脫離EU）范圍內(nèi)獲得同等有效的品種權(quán)保護(hù)。EU是歐洲規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作政府間國際組織，2005年加入UPOV。非洲知識產(chǎn)權(quán)組織（OAPI，African intellectual property organization）是前法國殖民地中官方語言為法語的17個國家組成的地區(qū)性聯(lián)盟，統(tǒng)一管理各成員國商標(biāo)事務(wù)，2014年加入UPOV。目前UPOV正式成員78個，觀察員100個，其中觀察員國家58個，觀察員政府間組織17個，觀察員非政府間組織25個。UPOV公約影響力深遠(yuǎn)，已成為國際植物新品種保護(hù)最主要的制度，在世界植物新品種保護(hù)中處于主導(dǎo)地位。
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我國植物新品種保護(hù)制度建立
我國植物新品種保護(hù)起步較晚，受國際貿(mào)易和國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法雙重影響逐步建立，立法發(fā)展較為緩慢。1984年3月全國人大常委會通過我國首部《專利法》，于1985年4月施行，經(jīng)歷多次修改完善，依然排除與植物有關(guān)發(fā)明的可專利性，僅對非生物學(xué)生產(chǎn)方法授予專利權(quán)。植物新品種難以獲得專利保護(hù)，可以專門立法保護(hù)，那些具有特異性（Distinctness）、一致性（Uniformity）、穩(wěn)定性（Stability）和適當(dāng)命名的植物新品種可以向國家主管部申請品種權(quán)保護(hù)。1993年4月時任國務(wù)院總理朱镕基考察湖南農(nóng)業(yè)時要求制定植物新品種保護(hù)法律，有關(guān)部委聯(lián)合成立立法小組。1994年4月各國代表簽署TRIPs，1995年1月生效，成為當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的國際公約。為滿足WTO的基本要求：通過專利或某種有效的專門制度或兩者結(jié)合對植物新品種提供保護(hù)，經(jīng)多次調(diào)研、起草、論證，1997年3月國務(wù)院頒布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》），同年10月施行，國家農(nóng)業(yè)和林業(yè)主管部門分別負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)和林業(yè)植物新品種權(quán)申請的受理審查和授權(quán)事宜，我國正式建立植物新品種保護(hù)制度?！稐l例》全面具體規(guī)定植物新品種權(quán)的申請、授權(quán)、內(nèi)容、歸屬、責(zé)任等實體和程序內(nèi)容，在我國植物新品種保護(hù)中處于核心地位。1998年8月全國人大常委會決定，加入《國際植物新品種保護(hù)公約（1978文本）》。1999年4月23日我國正式加入UPOV公約，成為第39個成員，同日開始受理國內(nèi)外植物新品種權(quán)申請和授權(quán)事宜。農(nóng)業(yè)部1999年6月發(fā)布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》，國家林業(yè)局同年8月發(fā)布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（林業(yè)部分）》，進(jìn)一步提高《條例》的可操作性。2000年7月全國人大常務(wù)委員會通過我國首部《種子法》，同年12月施行，2004年8月和2013年6月兩次修正，2015年11月首次全面修訂產(chǎn)生新《種子法》，2016年1月起施行。2021年12月全國人大常委會第四次修正《種子法》，2022年3月起施行。最高人民法院先后發(fā)布法釋〔2001〕5號、法釋〔2007〕1號和法釋〔2021〕14號3個植物新品種糾紛案件程序性問題和具體應(yīng)用法律問題的相關(guān)司法解釋文件。主管部門先后發(fā)布4個《條例》配套規(guī)章制度，其中農(nóng)業(yè)部2001年2月發(fā)布《植物新品種復(fù)審委員會審理規(guī)定》、2002年12月發(fā)布《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》、2012年3月發(fā)布《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》，國家林業(yè)局2014年8月發(fā)布《林業(yè)植物新品種保護(hù)行政執(zhí)法辦法》。經(jīng)過近30年探索，我國初步建立“1+1+2+3+4”為框架的具有中國特色的植物新品種保護(hù)制度。2021年5月我國與EU在《雙邊合作協(xié)議（2018-2020）》基礎(chǔ)上簽署《中歐植物新品種保護(hù)戰(zhàn)略合作協(xié)議（2021-2025）》，開啟中歐植物新品種保護(hù)合作新篇章。
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我國植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀
?3.1 我國植物新品種保護(hù)成就
我國植物新品種保護(hù)經(jīng)歷內(nèi)外雙向需求中探索起步（1991-1999年）、開啟全面建章立制構(gòu)建體系（2000-2010年）和搭乘現(xiàn)代種業(yè)快車飛速發(fā)展（2011-2020年）3個歷史階段，實現(xiàn)品種權(quán)保護(hù)制度從無到有和保護(hù)數(shù)量由少到多的轉(zhuǎn)變。1999年農(nóng)業(yè)部受理植物新品種申請115件，2000年授權(quán)國內(nèi)首個植物新品種培矮64s，2012年申請總量突破1萬件，2021年申請總量4.8萬余件，授權(quán)總量1.7萬余件。2017年國家深化放管服改革，取消品種權(quán)費用，植物新品種權(quán)出現(xiàn)“井噴式”增長，基本確立我國植物新品種保護(hù)大國地位。
我國植物新品種保護(hù)的審批機(jī)關(guān)是農(nóng)業(yè)農(nóng)村部（原農(nóng)業(yè)部）和國家林業(yè)草原局（原國家林業(yè)局），分別負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)和林草植物新品種權(quán)的申請受理審查和授權(quán)事宜。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部是國務(wù)院組成部門，負(fù)責(zé)糧食、棉花、油料、麻類、糖料、蔬菜（含西甜瓜）、煙草、桑樹、茶樹、果樹（干果除外）、觀賞植物（木本除外）、草類、綠肥、草本藥材、食用菌、藻類和橡膠樹等農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事宜，發(fā)布11批農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)目錄191個植物屬或種，初步建成“1+27+6”農(nóng)業(yè)植物新品種測試體系（測試中心1個，測試分中心27個，測試站6個），完成植物測試指南240個，DNA指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)18個，農(nóng)業(yè)品種權(quán)電子申請平臺和UPOV品種權(quán)國際申請平臺正式上線，形成300余人專業(yè)測試隊伍。國家林業(yè)草原局是國務(wù)院組成部門自然資源部管理的副部級二級局，負(fù)責(zé)林木、竹、木質(zhì)藤木、木本觀賞植物（包括木本花卉）、果樹（干果部分）及木本油料、飲料、調(diào)料、木本藥材等林草植物新品種保護(hù)事宜，發(fā)布8批林草植物新品種保護(hù)名錄293個植物屬或種，初步建成“1+5+6+2”林草植物新品種測試體系（測試中心1個、測試分中心5個、專業(yè)測試站6個、分子測定實驗室2個）。
?3.2 我國植物新品種保護(hù)存在主要問題
我國植物新品種保護(hù)制度參照UPOV1978文本建立，處于“水平低、力度弱”階段，立法保護(hù)力度較弱，立法實施效果不顯著，存在“三多（低水平重復(fù)多、大田作物多、國內(nèi)申請多）三少（突破性品種少、經(jīng)濟(jì)作物少、國外申請少）”現(xiàn)象以及“三不足”（原始創(chuàng)新能力不足、品種多樣化不足、國際競爭力不足）等突出問題。目前UPOV 78個成員中，61個成員執(zhí)行UPOV1991文本，包含我國在內(nèi)的17個成員執(zhí)行UPOV1978文本，但我國是唯一嚴(yán)格執(zhí)行UPOV1978文本成員，符合TRIPs最低要求，其余16個成員或多或少借鑒UPOV1991文本做法，其中13個成員已經(jīng)對全部植物屬或種提供保護(hù)，9個成員的權(quán)利范圍拓展到了收獲材料，7個成員實施實質(zhì)性派生品種制度，10個成員的保護(hù)期限長于我國，7個成員對農(nóng)民自留種權(quán)利有進(jìn)一步的明確規(guī)定。UPOV1991文本代表國際趨勢，我國加入UPOV1991文本，實行全方位品種權(quán)保護(hù)勢在必行。
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完善我國植物新品種保護(hù)主要對策
?4.1 提升植物新品種保護(hù)法律位階，立法制定植物新品種保護(hù)單行法
1978年改革開放以來，全國人大常委會先后立法制定《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等知識產(chǎn)權(quán)單行法，并多次修改完善，為我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出重要貢獻(xiàn)，但尚未啟動植物品種權(quán)單獨立法?，F(xiàn)行《條例》屬于行政法規(guī)，法律位階較低，法律權(quán)威性不足，主要是為了加入WTO和符合TRIPs要求，具有被動性、臨時性和過渡性的特征，亟待提升其法律位階。
國務(wù)院發(fā)布國發(fā)〔2008〕18號文件將植物新品種權(quán)列入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，植物新品種保護(hù)上升為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。國發(fā)〔2011〕8號文件賦予植物新品種保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和種業(yè)管理雙重屬性，對于促進(jìn)種業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有不可替代的作用。新《種子法》增設(shè)“植物新品種保護(hù)”專章，將植物新品種保護(hù)位階提升為法律條文。2020年5月全國人民代表大會審議通過，2021年1月起施行的《法典》將植物新品種明確為知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體，品種權(quán)保護(hù)的力度明顯提高，保護(hù)的技術(shù)規(guī)范具體全面，顯著提升我國植物新品種保護(hù)的法律位階。建議堅持問題導(dǎo)向，突出質(zhì)量引領(lǐng)，從更高層面開展系統(tǒng)性、全局性頂層設(shè)計，提高植物新品種保護(hù)法律位階，建立全鏈條植物新品種權(quán)保護(hù)體系。立法制定植物新品種保護(hù)單行法，開放品種權(quán)專利保護(hù)，建構(gòu)以專門法為基本，以專利法增設(shè)特別條款為補充的雙重保護(hù)模式。
?4.2 加大植物新品種保護(hù)力度，重建品種權(quán)保護(hù)體系
當(dāng)前UPOV1991文本以更大保護(hù)范圍和更高保護(hù)水平的優(yōu)勢成為世界植物新品種保護(hù)主流趨勢。UPOV1978文本是傳統(tǒng)育種時代植物新品種保護(hù)代表，實行植物新品種保護(hù)名錄，難以適應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的全球貿(mào)易，也為跨國新品種侵權(quán)行為留下隱患。UPOV1978文本奉行品種權(quán)獨立原則，阻止修飾性育種困難，品種權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)也較少，為品種侵權(quán)留下空間。2019年12月最高人民法院宣判我國首例植物新品種權(quán)案件：“三紅蜜柚”案（2019）最高法知民終14號，在植物新品種司法保護(hù)實踐中具有標(biāo)桿意義，反映出加大品種權(quán)保護(hù)力度，擴(kuò)大保護(hù)范圍，增加保護(hù)環(huán)節(jié)的必要性和迫切性。加大植物新品種保護(hù)力度，重建品種權(quán)保護(hù)體系是建立現(xiàn)代種業(yè)制度，消除種源“卡脖子”危機(jī)，解決突破性創(chuàng)新品種缺乏問題，提高我國種業(yè)綜合競爭力重要制度保障。
結(jié)合我國國情，借鑒發(fā)達(dá)國家成功經(jīng)驗和UPOV1991文本精神，重建具有中國特色保護(hù)體系。建立實質(zhì)性派生品種（EDV，Essential derived variety）制度，鼓勵和支持育種原始創(chuàng)新，加大植物新品種保護(hù)力度，擴(kuò)大保護(hù)環(huán)節(jié)，拓寬保護(hù)范圍，延長保護(hù)期限，為品種權(quán)人提供更多機(jī)會保障合法權(quán)益。2021年12月全國人大常委會修正《種子法》，建立實質(zhì)性派生品種制度，保護(hù)環(huán)節(jié)擴(kuò)展到生產(chǎn)、繁殖、加工、許諾銷售、銷售、進(jìn)口、出口、儲存等全鏈條，保護(hù)范圍由繁殖材料延伸到收獲材料。建議廢除保護(hù)名錄，對所有植物屬或種保護(hù)，進(jìn)一步延伸保護(hù)范圍和保護(hù)期限，保護(hù)范圍再次延伸到初級的加工產(chǎn)品，林木、果樹、藤本植物和觀賞樹木保護(hù)期限由20年延長到25~30年，其他植物保護(hù)期限由15年延長到20~25年。
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結(jié)語
我國已初步構(gòu)建起具有中國特色的植物新品種保護(hù)制度，取得輝煌成就，基本確立品種權(quán)保護(hù)大國地位。隨著我國經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，包括植物品種權(quán)在內(nèi)的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)面臨由追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變要求，如何革新植物品種權(quán)保護(hù)制度，構(gòu)建新型保護(hù)體系，實現(xiàn)由品種權(quán)保護(hù)大國向保護(hù)強(qiáng)國實質(zhì)性轉(zhuǎn)變迫在眉睫。加強(qiáng)植物新品種保護(hù)頂層設(shè)計，重建具有中國特色的品種權(quán)體系，激勵植物新品種培優(yōu)與品質(zhì)提升，打贏種業(yè)翻身仗，實現(xiàn)“種業(yè)科技自立自強(qiáng)、種源自主可控”發(fā)展目標(biāo)是我國種業(yè)面臨的長期而艱巨的歷史任務(wù)。（參考文獻(xiàn)略）
?本文來自《植物新品種保護(hù)模式探討及我國發(fā)展對策》
?作者：楊紅旗 許蘭杰 余永亮 李春明 梁慧珍
?單位：河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院芝麻研究中心
?刊于《中國種業(yè)》2022年第7期1-5頁 轉(zhuǎn)載請注明
