在我國，一大批農(nóng)業(yè)科技專家致力于種子研究，截至2020年底，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部累計(jì)授予農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)16508件；國家林業(yè)和草原局已授予植物新品種權(quán)2643件。
國務(wù)院近日印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（下稱“《規(guī)劃》”）明確，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，為植物新品種權(quán)的使用指明了新的方向。植物新品種權(quán)的應(yīng)用形式隨植物新品種權(quán)所有人（下稱“品種權(quán)人”）的需求變化而變化，歸納起來主要有以下六種模式。
植物新品種權(quán)的自主實(shí)施
品種權(quán)人對授權(quán)品種享有生產(chǎn)、銷售授權(quán)品種繁殖材料和重復(fù)使用該授權(quán)品種繁殖材料的權(quán)利。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)品種權(quán)人許可，不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料。品種權(quán)人自主實(shí)施是指品種權(quán)人運(yùn)用自有品種及設(shè)備、材料、資金等生產(chǎn)資料獨(dú)立實(shí)施、開發(fā)生產(chǎn)銷售優(yōu)良品種。
品種權(quán)人如果是種子企業(yè)，其擁有自己的生產(chǎn)基地和銷售網(wǎng)絡(luò)，一般會(huì)自己開發(fā)自行銷售，實(shí)現(xiàn)利益最大化，如袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司等，企業(yè)擁有自主研發(fā)團(tuán)隊(duì)，研發(fā)基地，科研人員培育出的植物新品種由公司進(jìn)行品種權(quán)保護(hù)申請，并實(shí)施推廣。
品種權(quán)人如果是科研院所和教學(xué)單位，則需通過建立生產(chǎn)基地或創(chuàng)辦企業(yè)，來完成技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，如中蔬種業(yè)科技（北京）有限公司、京研益農(nóng)（北京）種業(yè)科技有限公司等，需說明的是，相較于中蔬種業(yè)科技（北京）有限公司直接由中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所出資設(shè)立而言，京研益農(nóng)（北京）種業(yè)科技有限公司由北京市農(nóng)林科學(xué)院與其內(nèi)部的育種專家張鳳蘭、許勇等共同出資設(shè)立，這種模式更利于激發(fā)科研人員積極性，提高科研成果轉(zhuǎn)化效率。
植物新品種權(quán)的許可實(shí)施
植物新品種權(quán)的許可實(shí)施是指品種權(quán)人保留植物新品種的所有權(quán)，而將其使用權(quán)通過協(xié)議約定等方式轉(zhuǎn)讓給他人，有條件的允許他人以商業(yè)為目的生產(chǎn)、銷售和使用其授權(quán)品種的繁殖材料。
品種權(quán)人是許可人，獲得植物新品種權(quán)實(shí)施許可的人是被許可人。許可實(shí)施包括獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可、分許可、交叉許可。實(shí)踐中較為常見的三種品種權(quán)實(shí)施許可方式為獨(dú)占實(shí)施許可、排他實(shí)施許可及普通實(shí)施許可。
排他實(shí)施許可即品種權(quán)人在已經(jīng)許可被許可人實(shí)施品種權(quán)的范圍內(nèi)無權(quán)就同一品種再許可他人實(shí)施；獨(dú)占實(shí)施許可合同即品種權(quán)人在已經(jīng)許可被許可人實(shí)施品種權(quán)的范圍內(nèi)無權(quán)就同一品種再許可他人實(shí)施或者自己實(shí)施；普通實(shí)施許可合同即品種權(quán)人在已經(jīng)許可被許可人實(shí)施品種權(quán)的范圍內(nèi)仍可就同一品種再許可他人實(shí)施。
植物新品種實(shí)施許可合同的被許可人認(rèn)為植物新品種權(quán)受到侵害的，可依法向人民法院提起訴訟。獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以單獨(dú)向人民法院提起訴訟；排他實(shí)施許可合同的被許可人可以和品種權(quán)人共同起訴，也可以在品種權(quán)人不起訴時(shí)，自行提起訴訟；普通實(shí)施許可合同的被許可人經(jīng)品種權(quán)人明確授權(quán)，可以提起訴訟。
需要注意的是，如果品種權(quán)人與被許可人雖然簽訂的是《獨(dú)家實(shí)施許可合同》，但是該許可被限制在一定地理區(qū)域范圍內(nèi)，被許可人取得的獨(dú)家許可實(shí)際上屬于普通實(shí)施許可，則被許可人不能單獨(dú)以自己的名義提起訴訟。
此外，與前述三種常見許可模式不同的是，我國還建立了植物新品種權(quán)強(qiáng)制許可制度?！斗N子法》第30條、《植物新品種保護(hù)條例》第11條均明確，為了國家利益或者社會(huì)公共利益，國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門可以作出實(shí)施植物新品種權(quán)強(qiáng)制許可決定，并予以登記和公告。但取得強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人不享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)，且無權(quán)允許他人實(shí)施。
植物新品種權(quán)的轉(zhuǎn)讓
《植物新品種保護(hù)條例》第9條明確，植物新品種權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓是指品種權(quán)人將其持有的植物新品種所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，受讓人取得植物新品種權(quán)的所有權(quán)成為新的品種權(quán)人，對該植物新品種權(quán)享有排他的獨(dú)占權(quán)。植物新品種權(quán)只能作為一個(gè)整體轉(zhuǎn)讓。植物新品種權(quán)客體是一個(gè)統(tǒng)一整體，不能只在該植物新品種權(quán)實(shí)施的某一地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，也不能只就生產(chǎn)、銷售和使用等行為中的某一種行為進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
根據(jù)發(fā)生原因的不同，植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓分為法定轉(zhuǎn)讓和意定轉(zhuǎn)讓。需注意的是，中國的單位或者個(gè)人就其在國內(nèi)培育的植物新品種向外國人轉(zhuǎn)讓品種權(quán)的，應(yīng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。國有單位在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓品種權(quán)的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)。
此外，轉(zhuǎn)讓品種權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)訂立書面合同，并向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)登記，由審批機(jī)關(guān)予以公告。植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣，權(quán)利轉(zhuǎn)讓效力的發(fā)生以登記為準(zhǔn)，如果轉(zhuǎn)讓人與受讓人僅簽訂了書面合同而未辦理登記，沒有其他效力瑕疵的情況下合同有效，但不發(fā)生權(quán)利變更效果。司法實(shí)踐中如果品種權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門登記、公告，受讓人以品種權(quán)人名義提起侵害品種權(quán)訴訟的，人民法院不予受理。
植物新品種權(quán)出資入股
種子是農(nóng)業(yè)的“芯片”，是關(guān)乎國家糧食安全的命脈。隨著國家對種業(yè)的重視，品種權(quán)的投資價(jià)值逐步被市場認(rèn)可，以植物新品種權(quán)入股設(shè)立企業(yè)的模式也開始活躍于公眾視野。
現(xiàn)行《公司法》第27條規(guī)定：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對評估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。《公司法》第28條進(jìn)一步明確：股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
以植物新品種權(quán)出資入股的一般流程為：股東共同簽署公司章程/發(fā)起人協(xié)議，約定各自出資額和出資方式；品種權(quán)人委托資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對擬出資的植物新品種權(quán)進(jìn)行評估；品種權(quán)人與公司簽訂協(xié)議并根據(jù)公司章程將擬出資的品種權(quán)變更到公司名下并完成相應(yīng)的備案登記；根據(jù)已經(jīng)出具的資產(chǎn)評估報(bào)告，到工商行政管理部門進(jìn)行注冊資本實(shí)繳備案登記。需注意的是，以植物新品種權(quán)出資的，植物新品種權(quán)必須產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，即用于投資入股的植物新品種權(quán)必須同時(shí)具備兩個(gè)基本條件：一是出資人擁有完全、合法、有效的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰;二是用于投資入股的知識產(chǎn)權(quán)具有一定的價(jià)值，可以依法轉(zhuǎn)讓。
此外，由于植物新品種的使用權(quán)具有明顯的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，能夠以貨幣形式進(jìn)行評估，且在植物新品種權(quán)權(quán)利人認(rèn)可的情況下可在不同民事主體間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，也不屬于法律法規(guī)規(guī)定的不得作為出資的財(cái)產(chǎn)，因此植物新品種的使用權(quán)也符合作為公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)所應(yīng)具備的條件，也可用于出資入股，如德農(nóng)種業(yè)科技發(fā)展有限公司將鄭單958使用權(quán)作為出資設(shè)立北京德農(nóng)種業(yè)有限公司等 。其與以植物新品種權(quán)的所有權(quán)出資不同的是，以植物新品種權(quán)的所有權(quán)進(jìn)行出資的，完成出資后公司成為植物新品種權(quán)的所有人；以植物新品種的使用權(quán)進(jìn)行出資的，成立后的公司并不取得植物新品種權(quán)的所有權(quán)，而僅僅享有使用權(quán)。
植物新品種權(quán)金融化
植物新品種權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其與專利、商標(biāo)、著作權(quán)一樣，具有質(zhì)押擔(dān)保的融資屬性。《規(guī)劃》指出，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資體系，健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，完善質(zhì)物處置機(jī)制，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺。支持銀行創(chuàng)新內(nèi)部考核管理模式，推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)用好單列信貸計(jì)劃和優(yōu)化不良率考核等監(jiān)管政策，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款規(guī)模。鼓勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、信用擔(dān)保等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，充分發(fā)揮金融支持知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的作用。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和自由貿(mào)易港推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)創(chuàng)新。健全知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估體系，鼓勵(lì)開發(fā)智能化知識產(chǎn)權(quán)評估工具。這也為植物新品種權(quán)金融化提供了平臺和契機(jī)。
2021年1月，九圣禾種業(yè)股份有限公司以5個(gè)優(yōu)質(zhì)優(yōu)產(chǎn)的玉米種子新品種權(quán)為擔(dān)保物，向中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司昌吉市支行質(zhì)押融資5000萬元授信額度，成為全國首單以農(nóng)業(yè)種子植物新品種權(quán)質(zhì)押融資的案例。2021年6月，三明市森彩生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司以兩項(xiàng)花卉植物新品種權(quán)為質(zhì)押，獲得中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司三明市分行40萬元貸款，成為全國首單花卉類植物新品種權(quán)證質(zhì)押貸款。植物新品種權(quán)質(zhì)押融資模式的運(yùn)用不僅充分利用品種權(quán)的使用價(jià)值及財(cái)產(chǎn)價(jià)值，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)企業(yè)的融資途徑，有助于社會(huì)資源的最大化使用，鼓勵(lì)更多農(nóng)業(yè)型企業(yè)在育種上不斷創(chuàng)新、重視知識產(chǎn)權(quán)，更有利于提升植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益，拉開了我國植物新品種權(quán)金融化的序幕。
植物新品種權(quán)質(zhì)押融資在實(shí)踐操作中可以參考出資入股的操作要點(diǎn)，即產(chǎn)權(quán)清晰，需要評估機(jī)構(gòu)出具評估報(bào)告并進(jìn)行相應(yīng)的質(zhì)押登記。
植物新品種權(quán)資產(chǎn)證券化
資產(chǎn)證券化指的是將缺乏流動(dòng)性但預(yù)期能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過重新組合，轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢栽谫Y本市場上轉(zhuǎn)讓和流通的證券的一種融資金融工具。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是指以可產(chǎn)生現(xiàn)金流的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)或其衍生債券作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，并以其未來所產(chǎn)生的現(xiàn)金流（預(yù)期收入）為支持，發(fā)行的資產(chǎn)支持證券。其主要功能在于盤活存量知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)、增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的流動(dòng)性。
2016年12月，國務(wù)院在《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中首次提到了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化：“探索開展知識產(chǎn)權(quán)證券化和信托業(yè)務(wù)，支持以知識產(chǎn)權(quán)出資入股”。2021年8月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利化改革創(chuàng)新的若干措施》指出，以產(chǎn)業(yè)鏈條或產(chǎn)業(yè)集群高價(jià)值專利組合為基礎(chǔ)，構(gòu)建底層知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，在符合條件的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化模式。
實(shí)踐中，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化主要有3種模式，即以知識產(chǎn)權(quán)對應(yīng)的應(yīng)收賬款作為基礎(chǔ)資產(chǎn)、以知識產(chǎn)權(quán)作為售后回租標(biāo)的或融資租賃標(biāo)的、以知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)三種模式，這些模式主要集中在專利、商標(biāo)和著作權(quán)領(lǐng)域，但隨著植物新品種權(quán)金融化的展開及社會(huì)各界對種業(yè)發(fā)展的重視，相信首單植物新品種權(quán)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目也會(huì)很快落地。
總的來說，品種權(quán)人的利益與植物新品種權(quán)實(shí)施緊密聯(lián)系，品種權(quán)人單純地持有植物新品種權(quán)并不能為其帶來經(jīng)濟(jì)回報(bào)，也不能促進(jìn)種業(yè)的發(fā)展，植物新品種權(quán)只有被實(shí)施、被投入到實(shí)際生產(chǎn)中，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值才能體現(xiàn)，才能真正創(chuàng)造財(cái)富，從而為品種權(quán)人帶來經(jīng)濟(jì)利益，品種權(quán)人應(yīng)根據(jù)所持有的植物新品種的特性及企業(yè)發(fā)展需求來選擇適當(dāng)?shù)膶?shí)施模式，實(shí)現(xiàn)植物新品種權(quán)效益最大化。
作者丨北京瀾商律師事務(wù)所合伙人律師 馮萬偉
編輯丨農(nóng)財(cái)君
聯(lián)系農(nóng)財(cái)君丨18565265490
新時(shí)代 新種業(yè)
南方農(nóng)村報(bào)丨農(nóng)財(cái)寶典
